中国古代文论纲要：第六章 明清小说理论

第六章 明清小说理论

基本知识

1、“小说”一词最早见于《庄子·外物》。

2、正式作为理论概念的“小说”要到汉代才出现，桓谭的《新论》、班固的《汉书·艺文志》都对小说的文体特征作了一定的论述。

3、作为文学范畴的“小说”的一些基本理论是在明代开始形成的。

4、划分小说与史传之间的界限，可视为对小说基本特征的认识与把握的标志。

5、小说语言可分为叙事语言和人物语言。叙事语言具有准确性、简洁性和细腻性的特点，人物语言具有个性化和口语化的特点。

6、情节叙述的技巧论是明清小说情节论的最主要内容。

7、小说的功能主要有史鉴功能和审美功能两个方面。

8、李贽号卓吾，著有《焚书》、《续焚书》、《藏书》、《续藏书》等，曾评点《西厢记》和《水浒传》等戏曲小说多部。

9．李贽文学理论的核心是“童心说”。

10．李贽的小说理论主要集中在评论《水浒传》上，《忠义水浒传序》为现存最早的《水浒传》序文之一。

11．金圣叹原姓张，名采，字若采，吴县（今江苏苏州）人。曾将《离骚》、《庄子》、《史记》、杜甫诗、《水浒传》、《西厢记》合称为“六才子书”。

12．把小说评点推向高潮，并使之体系化的批评家是金圣叹。他作有三篇《水浒传》的序言和一篇重要的《读第五才子书法》。

13．金圣叹首次把“性格”作为基本概念运用于小说批评。

14．“《水浒传》写一百八个人性格，真是一百八样。”这段话出自金圣叹《读第五才子书法》。

15．金圣叹从创作思维方面提出了“动心”的观点。。

16．金圣叹在人物形象塑造方面，提出“格物——因缘生法”这一艺术思维理论，“忠恕”是连接“格物”与“因缘生法”的中间环节。

17．清代毛纶、毛宗岗父子共同完成了《三国演义》的修订与评点。并著有《读三国志法》。

18．毛纶、毛宗岗父子第一次在小说理论史上使用了“结构”这一概念。

19．张竹坡是第一个对《金瓶梅》作全面分析并自成体系的批评家。他竭力为《金瓶梅》清洗其“淫书”的恶名，认为《金瓶梅》也是“泄愤”之书。

20．张竹坡所说的“专在一心”，金圣叹的“动心”，李渔的“设身处地”等说，意思相近，都强调了发挥作家艺术想象力的重要性。

21．曹雪芹创作《红楼梦》（初名《石头记》）期间，在他周围团结了一批朋友，他们了解曹雪芹的创作方法和指导思想，平时聚会，对《红楼梦》多有品评，此即所谓“脂评”。俞平伯把评语汇辑成《脂砚斋重评石头记》一书。

22．宋代赵令畤和刘辰翁开始将“传神论”引入小说领域，是中国小说人物形象论的肇端。

思考题

五十、明清小说理论的基本内容。

（1）中国小说理论滥觞于先秦两汉，一直到宋元时期，发展都很缓慢。汉代已出现作为正式理论概念的“小说”，六朝至隋唐的小说概念也大体继承班固《汉书·艺文志》的说法，但其内容庞杂。宋代人对唐传奇和宋话本的艺术特征也有了初步的认识。明代则开始形成作为文学范畴的“小说”的一些基本理论，清代则进一步加以完善并推向了理论高潮，出现了金圣叹、张竹坡、毛宗岗等一批杰出的小说批评家。

（2）特征论。把握小说的文学特征，首先要确立小说作为文学文体的独立性，这是明清小说理论得以展开的立足点和出发点。这些特点归纳起来大致有三点：虚构性，文采性和真实性。

（3）语言论。小说语言大体可分为叙事语言与人物语言，明清小说理论家要求叙事语言准确、简洁、细腻，要求人物语言做到个性化与口语化的结合。

（4）情节论。明清小说理论家对于情节的结构与安排，最重视的是有机整体性和情节的完整性问题，主要通过对创作技巧的总结加以体现。情节叙述涉及“叙事时间”与“叙事角度”两个基本问题，同时也与叙事节奏感相关。

（5）人物特征论。宋代赵令畤和刘辰翁开始将“传神论”引入小说领域，是中国小说人物形象论的肇端。明清小说理论家的人物传神论，认为首先就是要通过外在可见的外貌言行，写出内在不可见的品德、气质、性格和心理活动等；其次要传神与“传真”的统一；第三要注意细节的传神，重在传达当时的一种心理或状态，而整体上的传神则是指对人物性格的总体性把握。“传神论”向“性格论”的发展，体现了理论家对人物形象塑造的美学认识的进一步明晰化与深化。

（6）功能论。主要分两点：第一是史鉴功能。多位史鉴功能，主要在于箴谏规诲、观知风俗民情，达到兴化政治，有补于教化的目的。第二是审美功能，主要体现在强烈的艺术感染力，以趣味性吸引读者。功能论是建立在对小说特征的认识的基础之上的。

（7）明清是小说理论自觉的时代，出现了众多的小说理论家以及不少论述小说理论问题的文章，成为中国小说理论形成、发展和繁荣的时代，并初步建立起一个较为完整的包括特征论、创作论、功能论等内容的理论构架，与当时的小说创作实践是基本适应的。而当时的理论思维与艺术鉴赏的感性直觉紧密相连的特点，说明系统的逻辑思辨能力尚未得到充分展开。

五十一、简述古代小说理论的发展轨迹。

（1）中国小说理论滥觞于先秦两汉。当时的神话传说、寓言故事及史传文学等已具备了小说的某些要素和特征，一些零散的论述，对后来的小说理论和创作也发生了影响。

（2）汉代已出现作为正式理论概念的“小说”。此前所谓“小说”都从本质上不具备后代作为文体的小说的概念。汉代已出现了“小说家”，桓谭《新论》对小说的文体特点作了初步归纳。其后班固《汉书·艺文志》对“小说”的解释，虽将之纳入“小道”的范围，但影响深远。汉魏六朝至隋唐对小说的理解，基本上继承了班固的观点。此时的小说内涵庞杂，包括了文学性与非文学性的作品。

（3）宋代人对唐传奇和宋话本的艺术特征也有了初步的认识。认为它们具备较为明显的故事性、传奇性、趣味性，这种理解已相当接近现代小说概念了。

（4）明代则开始形成作为文学范畴的“小说”的一些基本理论，清代则进一步加以完善并推向了理论高潮，出现了金圣叹、张竹坡、毛宗岗等一批杰出的小说批评家。小说理论在明清两代开始步入繁荣和成熟阶段，并初步建立起一个较为完整的包括特征论、创作论、功能论等内容的理论构架，与当时的小说创作实践是基本适应的。而当时的理论思维与艺术鉴赏的感性直觉紧密相连的特点，说明系统的逻辑思辨能力尚未得到充分展开。

五十二、明清小说特征论的主要内容。

（1）把握小说的文学特征，首先要确立小说作为文学文体的独立性，这是明清小说理论得以展开的立足点和出发点。这些特点归纳起来大致有三点：虚构性，文采性和真实性。

（2）明清小说理论家注意区别小说与其它文学样式的不同，认为以传奇为代表的小说是文人对“物”对“事”创造性加工的产物，具有虚构性，不能简单要求“实录”的原则，在语言风格上讲究文采词华。划分小说与史传之间的界限，是明清小说理论家对小说基本特征的认识与把握的标志。

（3）明清小说理论家对小说文学真实性的理解更为深入，所谓真实主要是指小说体现了现实生活内在的逻辑性和必然性，不是简单的生活真实。大致要求文学虚构性与文学真实性的统一。

（4）对于小说作为文学内部的独立之一体的特殊性质的认识，明清小说理论家主要是通过对小说的三个要素——即语言、情节、人物的论述，进一步加以揭示，构成了明清小说理论的主体部分。

五十三、李贽的小说理论。

（1）李贽曾评点《西厢记》、《水浒传》等戏曲小说多部。

（2）李贽文学理论的核心就是“童心说”。所谓童心就是真心、初心。这是针对假道学和假诗文而言的，提倡顺乎人的自然本性，并以此作为倡导小说戏曲的理论基础。

（3）李贽关于小说的理论主要集中在评论《水浒传》上，他明确肯定了《水浒传》“发愤之所作”的精神，拟之如《史记》。他在司马迁“发愤著书”说的基础上，扩展了书法怨愤的蕴含，重在忧虑国家和民族的命运和忠义英雄的揭竿呐喊，超出了此前“立言传世”的意思。同时，他的这一说法是针对封建社会不合理的黑暗现实而言的。

（4）通过对《水浒传》的具体评点，对《水浒传》的性格论、真实论、技巧论等提出了许多重要的理论，并对此后的小说评点及小说理论产生了深远的影响。

五十四、童心说。

（1）“童心说”是李贽文学理论的核心。所谓童心就是真心，是“绝假纯真”“最初一念之本心”。从文学创作的角度来说，“童心”就是写出优秀作品的基本条件。

（2）“童心说”具有很强的历史针对性，其意义在于：其一，锋芒直指盛行于世的假道学和假诗文，他把失却童心的根源归咎于儒家经典和程朱理学，要求文学创作要针砭现实、抒发衷情，这是对复古主义文学的有力批判；其二，提倡顺乎人的自然本性。要求在一定程度上摆脱封建道德规范和理学的束缚，任凭个性和才情的自由发展，在文学创作上要表现真情实感，顺乎自然人性；其三，重视和倡导小说戏曲，他把《西厢记》和《水浒传》看作是“天下之至文”，并把小说戏曲看作是明代文学的代表，这是对传统文学观念的一个突破。

五十四、金圣叹的小说理论批评的主要内容。

（1）金圣叹曾批点《水浒传》、《西厢记》等书。他继承了前人的评点传统，并把这一中国独特的理论著作形式推向成熟，使之体系化，对后世的小说理论和评点产生了深远的影响。

（2）对《水浒传》思想内容的评价。金圣叹总体上存在着否定农民起义与同情人民疾苦的矛盾。他一方面掩盖小说中歌颂农民起义的思想，虚构“惊噩梦”情节，将梁山英雄一齐处斩；另一方面又承认“官逼民反”，罪在赃官酷吏。这与他思想上的矛盾是有联系。

（3）《水浒传》创作论。金圣叹对《水浒传》的艺术成就作了精心的分析和很高的评价。性格论是金圣叹小说理论中最有创见的部分，他不仅首次把“性格”作为基本概念运用于小说批评，而且还对“性格”的内涵以及作品中如何塑造人物作了细致系统的阐述。在创作思维方面，金圣叹提出了“动心说”，要求作家之“心”要深入到作品的人物情景中去。金圣叹结合人物形象塑造问题，探讨了“格物——因缘生法”这一艺术思维理论，要求作家在自身丰富的生活经验的积累的基础上，对人物性格的形成及发展规律予以准确把握，同时，作家要进行真诚坦率的内省，深入人物内心，设身处地，以达到创造人物形象真实可信的目的。

（4）《水浒传》技巧论。金圣叹对作家的写作经验作了许多分析，其中有不少合理的成份。他强调结构的完整性，作者“胸有全书”，才能将分散的文学材料熔铸称一个有机整体，尤其于人物出场顺序、情节线索贯穿中见出经营匠心。对于情节的犯避之妙，要求以“犯”求“避”，在相同或相似中求得差异。

（5）金圣叹的技巧论，从具体“文法”的提出到理论阐释，尽管有不够周密之处，但总体上说，金圣叹的小说评点理论是相对系统和全面的，对小说创作和欣赏有一定的借鉴和启迪作用。

五十五、毛宗岗的小说理论。

（1）毛宗岗与其父亲毛纶共同完成了《三国演义》的修订与评点，他们的小说理论主要表现在《读三国志法》一文中。

（2）重视人物形象的类型特点。他们认为《三国演义》的成就之一，就是把三国人物“写来各各出色”，特别是成功地刻画了诸葛亮、关羽、曹操三个主要人物的多种性格和才能的特点，并注意通过具体的情节和复杂的环境来多方面表现。

（3）总结艺术形象塑造的经验。首先，《三国演义》的作者善于从尖锐激烈的矛盾斗争中可刻画人物形象；其次，《三国演义》的作者善于在刀光剑影中运用以少胜多的手法来刻画英雄；第三，毛宗岗父子还精心总结了用“正衬”、“反衬”以塑造英雄人物的方法。

（4）强调作家与时代的关系。他们认为有了三国时期的“奇局”，才有演三国的“奇手”。把作品中人物的个性、命运和情节的错综复杂，同那一段特定时期风云变幻的历史生活结合起来，阐明了作家“奇手”与时代“奇局”的关系。

（5）概括了艺术结构的方法。毛氏父子第一次在小说理论中使用“结构”这一概念，认为小说结构要参照和依据自然和社会整体统一的规律，以创造出情节真实合理、人物活泼生动、主题鲜明突出的历史小说。主要结构之法有二：其一，首尾大照应，中间大关锁；其二，联络起结关目，尽变错综文势。

五十六、张竹坡的小说理论。

（1）张竹坡的小说理论主要见于他的《金瓶梅》评点。他是第一个对《金瓶梅》作全面分析并自成体系的批评家。

（2）否定《金瓶梅》“淫书说”，肯定其为“世情书”、“泄愤书”。

（3）论生活真实与艺术真实的关系。《金瓶梅》是以家庭生活为主的“世情小说”。张竹坡在评点中肯定了《金瓶梅》的写实成就，特别是在艺术真实方面所取得的成就。他要求把《金瓶梅》当“文章”看，而不能当“事实”看，即要用艺术真实的眼光来衡量作品，不能把作品当里流水账，以区别于生活真实。所以他要求作者深入观察生活，并且展开想象，“专在一心”。

（4）论典型人物性格的塑造。张竹坡认为《金瓶梅》塑造的人物具有性格化的特点，作者擅长运用对比和在人物的彼此关系中刻画人物，在同一事件、场景中，写出人物的不同反应，并注意通过个性化的语言来体现人物的性格。张竹坡概括的新方法主要有二：其一是出神入化的白描手法，即用简练的笔触勾勒出人物的动作和风貌；其二是环境对人物性格的影响，张竹坡说“读《金瓶》须看其大间架处”即是此意。

（5）张竹坡还总结了《金瓶梅》在结构完整复杂上所取得的成就。

五十七、脂砚斋评《石头记》的主要理论内容。

（1）《石头记》是《红楼梦》的初名。在曹雪芹创作《红楼梦》时，有一群深相知赏的朋友，曾加以评点，这就是所谓《红楼梦》的“脂评”。它的作者是一个群体。今人俞平伯把所有评语汇集为《脂砚斋重评石头记》一书。

（2）针对创作流弊，提倡创新意识。

（3）强调“事之所无，理之必有”，要求真幻相辅，虚实相生，以期别开生面。要在貌似荒唐不经的艺术虚构和丰富想象中，寄寓生活的本质。

（4）重视人物形象的刻画，尤其着眼于全新人物的创造。首先，“脂评”指出“画神鬼易，画人物难”，塑造人物是小说家的中心难题；其次，强调人物描写的个性化，要“写一个人换一副笔墨，另出一花样”，指出曹雪芹多层次多角度多侧面地塑造人物形象的特点；第三，对典型化手法已有朦胧认识。

（5）重视艺术技法的欣赏品味的研究。“脂评”指出小说创作从思想主题、立意命篇到剪裁布置，首先要求高屋建瓴，宏观把握；其次要注意微观的艺术分析。